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5月5日的例行新聞發佈會上，證監會新聞發言人鄧舸宣佈聯席會議組織召開清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會，並宣佈對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入。
據介紹，5月5日，清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會在福建召開。會議要求，各地區各部門堅持全國一盤棋，守土有責，既要“回頭看”，又要“紮實幹”，對交易場所分類處置，該關閉的堅決關閉，該規范的切實規范，該整合的限期整合，該轉型的及時轉型，堅決打擊違法違規交易。對於“微盤”交易平臺、嚴重違法違規的交易場所、違法違規且拒不整改的交易場所、未取得省級人民政府批文的非法交易場所要下決心取締關閉。
會議明確，各地區各部門要標本兼治，建立交易場所規范發展的長效機制。各地區要以是否有利於服務實體經濟為標尺，盡快推動交易場所按類別有序整合，原則上一個類別保留一傢；要從嚴審批交易場所，“回頭看”期間不得再批設或變相設立新的交易場所；“回頭看”工作結束後，按照原則上一個類別一傢的要求，不應再批設新的同類別交易場所。
鄧舸還表示，證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進行瞭聽證、復核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關聯關系、關聯交易、重大協議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續時間久，4宗案件共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個，罰款金額共計1113萬元。
其中，中國高科股份有限公司（簡稱中國高科）等信息披露違法案中，中國高科2012年年報未按規定披露關聯交易累計5343.38萬元，占中國高科2011年末歸屬於母公司股東凈資產（7.47億元）的7.15%，且該筆關聯交易對中國高科凈利潤造成重大影響。方正科技股份有多功能蛋糕充填機｜多功能蛋糕充填機械限公司（簡稱方正科技）等信息披露違法案中，方正科技長期未如實披露關聯交易且公司主要銷售業務通過該關聯交易發生。2004年至2015年6月，方正科技及並表子公司同各經銷商之間發生關聯交易占上一年度經審計凈資產比例達17.30%至325.87%。此外，北大方正集團有限公司（簡稱方正集團）、武漢國興科技發展有限公司未按規定披露持有方正科技股票，未將二者構成一致行動人的事實告知方正科技。
方正證券股份有限公司（簡稱方正證券）等信息披露違法案中，方正證券自IPO開始並延續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關系，違法情節嚴重。此外，方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關系產生重大影響的協議，未配合方正證券履行信息披露義務。北大醫藥股份有限公司（簡稱北大醫藥）等信息披露違法案中，北大醫藥未按規定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂《股權代持協議書》，占北大醫藥總股本的6.71%。
本次處罰全面覆蓋上市公司、控股股東和實際控制人等各類主體，全面覆蓋未按規定披露關聯關系、關聯交易以及上市公司的大股東、實際控制人持有股份發生較大變化未披露等多種信息披露違法行為。證監會對涉案的4傢上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員餘麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款，對李友、餘麗同時涉及多案的情形從重處罰，分別給予二人終身及10年市場禁入。
針對有媒體報道監管層叫停證券公司資管資金池業務的傳言，鄧舸表示，資金池業務是市場中對具備借新還舊、混同運作自動塔皮機｜自動塔皮機械、募短投長、脫離標的資產的實際收益率進行分離定價、非公平交易等操作特征的各類資管產品的通稱。近年來，證監會在日常監管中關註到，有少數證券公司資產管理產品和基金專戶產品運作上存在以上一種或多種特征，相關操作模式背離瞭資產管理產品獨立運作、風險自擔的基本特征，容易積累流動性風險，形成剛性兌付的誤導性信息，實質上損害瞭投資者利益。為促進證券基金經營機構資產管理業務規范運作，保護投資者合法權益，防控金融風險，去年7月，證監會發佈《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（簡稱《暫行規定》），進一步重申證券期貨經營機構不得開展或參與具有資金池性質的資產管理業務，列舉瞭具體要求，並從實際出發明確瞭新老劃斷政策和過渡期安排。
《暫行規定》發佈後，為督促落實有關要求，證監會在日常監管中持續、多次組織開展機構自查及專項檢查，分步、有序規范證券基金經營機構存在資金池隱患的資管業務。截止目前，大部分涉及相關問題的證券基金經營機構通過新設產品承接實現期限匹配等方式完成瞭規范，相關規范行為有序進行，未對市場造成影響。近日，有關證監局督導部分證券公司對照法規要求開展資管業務自查，是前期監管工作的延續，並非新增要求。
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